證監(jiān)會在13日就《期貨公司分類評價規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《評價規(guī)定》）向社會公開征求意見。
據(jù)證監(jiān)會介紹，近年來，隨著市場形勢和行業(yè)狀況發(fā)展變化，期貨公司分類監(jiān)管制度在評價期貨公司合規(guī)風(fēng)控狀況、反映期貨公司經(jīng)營發(fā)展質(zhì)量、引導(dǎo)期貨公司服務(wù)實體經(jīng)濟等方面的不足逐漸顯現(xiàn)。在此背景下，證監(jiān)會擬對原有的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》進行系統(tǒng)修訂，更好發(fā)揮分類評價的引領(lǐng)和導(dǎo)向作用，有效實施對期貨公司的監(jiān)督管理。
具體來看，《評價規(guī)定》明確與期貨公司日常風(fēng)控相關(guān)，具有客觀、明確標準的特定情形無需監(jiān)管措施即可扣分，主要包括風(fēng)險監(jiān)管指標不達標、保證金預(yù)警等。除上述情形外，原則上均需按照監(jiān)管措施等扣分。另外，對于期貨公司在評價期外被采取監(jiān)管措施，但涉及的違法違規(guī)行為發(fā)生在評價期內(nèi)，且采取措施單位認為有必要的，可以納入本評價期評價，以及時反映公司最新風(fēng)控合規(guī)狀況。
同時，《評價規(guī)定》刪除了市場競爭力加分的最低合規(guī)分數(shù)線，調(diào)整為期貨公司開展業(yè)務(wù)過程中存在嚴重違法違規(guī)行為或發(fā)生重大風(fēng)險的，對應(yīng)市場競爭力指標不予加分；若期貨公司評價期內(nèi)因風(fēng)險監(jiān)管指標不達標被扣分的，月均剩余凈資本指標不予加分；對于期貨公司和從業(yè)人員涉及同一違規(guī)事項的，不再重復(fù)扣分，而是擇其重者扣分。
關(guān)于優(yōu)化加分標準，《評價規(guī)定》突出完善服務(wù)實體經(jīng)濟能力指標，將“機構(gòu)客戶日均持倉”指標調(diào)整為“產(chǎn)業(yè)客戶日均持倉”，增加“中長期資金客戶日均持倉”指標，并明確產(chǎn)業(yè)客戶、中長期資金客戶定義，對評價期內(nèi)期貨公司服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶、中長期資金客戶情況進行評價，突出對產(chǎn)業(yè)客戶參與商品期貨市場以及中長期資金客戶參與金融期貨市場的支持。
為重塑市場競爭力加分體系，《評價規(guī)定》明確，除凈利潤指標保持不變外，將原業(yè)務(wù)收入指標按具體業(yè)務(wù)類型拆分為經(jīng)紀業(yè)務(wù)凈收入和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)凈收入指標，并增加期貨做市、衍生品交易業(yè)務(wù)等指標。同時，將對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的評價指標由期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益調(diào)整為期貨資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均持倉保證金，將年末剩余凈資本指標調(diào)整為月均剩余凈資本指標，作為市場競爭力評價的一部分。
《評價規(guī)定》還刪除了部分評價指標，如刪除“加權(quán)調(diào)整后日均機構(gòu)客戶權(quán)益總額”，以避免與經(jīng)紀業(yè)務(wù)評價重復(fù)；刪除“成本管理能力”“凈資產(chǎn)收益率”兩項指標，鼓勵期貨公司加大投入，規(guī)模化經(jīng)營；刪除“期貨公司加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額排名行業(yè)中位數(shù)以下的，不得評為A類”等限制性條件，以適應(yīng)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的增加。
證監(jiān)會表示，《評價規(guī)定》針對近年來期貨市場形勢和期貨行業(yè)狀況的發(fā)展變化，進一步明確期貨公司分類評價的扣分標準，并優(yōu)化加分標準，突出對產(chǎn)業(yè)客戶參與商品期貨市場以及中長期資金客戶參與金融期貨市場的支持，力求精準、有效引導(dǎo)期貨公司提升自身競爭力和服務(wù)實體經(jīng)濟。
來源:人民網(wǎng)
編輯:李新花 李婕寧 宮海娜
一審:姜健 李敬友
二審:孫瑞永
三審:管延會
